Инвестиционный советник – это профессиональный консультант, рекомендующий клиентам оптимальные стратегии, тактику поведения на рынке ценных бумаг. Профильные ИП или компании входят в СРО, перечислены в едином реестре Центробанка. Эксперты представляют услуги, относящиеся к брокерской, дилерской деятельности, купле-продаже ценных бумаг, форекс-сделкам. Каким требованиям ЦБ должны соответствовать инвестиционные советники?
ИП или сотрудники инвестиционных компаний должны подтвердить уровень образования представлением дипломов.
Каждый инвестиционный советник, включенный в реестр, имеет квалификационные аттестаты как минимум первого типа, удостоверяющие компетентность в брокерских, дилерских услугах, обращении ценных бумаг, форекс-сделках.
Претенденты до начала деятельности подтверждают соответствие уровня знаний профессиональному стандарту категории «Специалист по финансовому консультированию».
Индивидуальные предприниматели перед присвоением статуса инвестиционных советников, должны иметь успешный опыт торговли ценными бумагами или удачного заключения договоров – производных финансовых инструментов, анализа финансового рынка, многофакторного управления рисками, предоставления профильных консультационных услуг.
Опыт работы должен быть получен соискателем за последние 2-3 года из прошедших пяти лет. Комиссией ЦБ зачитываются сделки в отношении ценных бумаг РФ, иностранных государств, инвестиционных паев, акций, облигаций, муниципальных займов, депозитарных расписок, клиринговых, ипотечных сертификатов участия.
Минимально допустимый общий объем сделок должен превышать 6 миллионов рублей. Операции в иностранных валютах пересчитываются по курсам ЦБ, соответствующим датам сделок.
Претенденты – индивидуальные предприниматели могут не подтверждать опыт, если имеют квалификационный уровень «Специалист по финансовому консультированию» или соответствующие международные сертификаты.
В штат компаний должен входить минимум один сотрудник, имеющий аттестат, опыт и наработанный объем операций, превышающий квалификационный минимум. Эти требования не обязательны, если работники относятся к категории «Специалист по финансовому консультированию» или получили международные профильные сертификаты.
Инвестиционные советники перед утверждением должны представить внутренние документы, относящиеся к урегулированию и предотвращению возможных конфликтов.
Фото с сайта pixabay.com
Вся информация, размещенная на информационно-аналитическом портале www.Infopro54.ru (тексты, иллюстрации, фотографии, графические материалы, элементы дизайна, видео), охраняется в соответствии с законодательством РФ. Любое использование текстовых материалов допускается только при соблюдении правил перепечатки и при упоминании Infopro54.ru и наличии активной гиперссылки на infopro54.ru. Использование (воспроизведение) всех фото и видео-материалов возможно только с письменного разрешения редакции информационно-аналитического портала Infopro54.ru и со ссылкой на портал. Редакция Infopro54.ru не несет ответственность за:
Infopro54.ru — информационно-аналитическое, сетевое издание. Свидетельство о регистрации СМИ: ЭЛ № ФС 77 – 78381 от 29.05.2020 г, выдано Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций (Роскомнадзор). Учредитель: Общество с ограниченной ответственностью «Новосибирск Медиа» Infopro54.ru - Новости Новосибирска и Новосибирской области. Новости Сибири.
© 2023 г. Общество с ограниченной ответственностью «Новосибирск Медиа» 18+
Infopro54 - Важные новости Новосибирска и Новосибирской области. Новости Сибири
Материалы, отмеченные значком , являются эксклюзивными, то есть подготовлены на основе информации, полученной редакцией InfoPro54.ru. При цитировании, перепечатке ссылка на источник обязательна